發(fā)布時(shí)間：2020-01-13所屬分類：科技論文瀏覽：1次
摘 要： 摘要：選取具有代表性的 18 所陜西省主要高校作為研究對(duì)象，基于 19852016 年間的專利數(shù)據(jù)，運(yùn)用軟件 UCINET 6.0 繪制高校之間及其與諸多研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研專利合作網(wǎng)絡(luò)圖，系統(tǒng)分析其演化路徑與演化動(dòng)因。研究結(jié)果表明：高校產(chǎn)學(xué)研專利合作網(wǎng)絡(luò)的演化
摘要：選取具有代表性的 18 所陜西省主要高校作為研究對(duì)象，基于 1985—2016 年間的專利數(shù)據(jù)，運(yùn)用軟件 UCINET 6.0 繪制高校之間及其與諸多研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研專利合作網(wǎng)絡(luò)圖，系統(tǒng)分析其演化路徑與演化動(dòng)因。研究結(jié)果表明：高校產(chǎn)學(xué)研專利合作網(wǎng)絡(luò)的演化總體呈現(xiàn)出較為明顯的階段性特征，高校在網(wǎng)絡(luò)中的作用日益突出，網(wǎng)絡(luò)演化的動(dòng)因與網(wǎng)絡(luò)所呈現(xiàn)出的階段性特征的時(shí)間點(diǎn)基本契合。
關(guān)鍵詞：陜西省主要高校;產(chǎn)學(xué)研專利合作網(wǎng)絡(luò);演化路徑;演化動(dòng)因
高校是國(guó)家創(chuàng)新體系中非常重要的組成部分，同時(shí)也是科學(xué)知識(shí)創(chuàng)造、完善、更新擴(kuò)散的重要媒介與主體，高校與其他組織諸如科研院所、大型企業(yè)之間的知識(shí)共享、信息交流與專利創(chuàng)新合作，促使了產(chǎn)學(xué)研專利合作網(wǎng)絡(luò)的形成、實(shí)施與運(yùn)行。陜西省作為我國(guó)西部科教大省與西部重要的經(jīng)濟(jì)中心，成為了近幾年國(guó)家重點(diǎn)實(shí)施科技創(chuàng)新的西部省份之一，是產(chǎn)學(xué)研專利合作網(wǎng)絡(luò)研究的良好范本。因此，本文以陜西省主要高校作為切入點(diǎn)研究產(chǎn)學(xué)研專利合作網(wǎng)絡(luò)演化過程及其動(dòng)因，并通過分析網(wǎng)絡(luò)中不同子網(wǎng)的運(yùn)行規(guī)律，探究產(chǎn)學(xué)研專利合作網(wǎng)絡(luò)演化的內(nèi)在機(jī)理，這對(duì)陜西省高校推進(jìn)科教發(fā)展、提升自主創(chuàng)新能力具有十分重要的意義。
1 文獻(xiàn)回顧
Etzkowitz 等[1]在 1997 年提出了政府 - 企業(yè) - 高校的螺旋式的創(chuàng)新模式，在一定程度上開創(chuàng)了產(chǎn)學(xué)研模式探究的先河。有學(xué)者基于以上理論基礎(chǔ)，從企業(yè)、高校以及區(qū)域入手，對(duì)產(chǎn)學(xué)研的合作模式作出了進(jìn)一步的探究，如，Malerba[2]根據(jù)企業(yè)的演化過程，結(jié)合創(chuàng)新理論總結(jié)出了以企業(yè)需求為導(dǎo)向的新型產(chǎn)學(xué)研模式;姚瀟穎等[3]利用戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的實(shí)證研究數(shù)據(jù)，探索了產(chǎn)學(xué)研合作模式的異質(zhì)性影響因素; Rajalo 等[4]將案例研究和基于組織理論的交互模型相結(jié)合，重新定義了校企合作的模式，從個(gè)人層面解釋了知識(shí)吸收能力對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作模式多樣性、異質(zhì)性的影響;Ivascu 等[5]在分析羅馬尼西亞全國(guó)范圍內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上搭建了校企協(xié)作的商業(yè)模型，提出了基于商業(yè)合作的產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新模式;李梅芳等[6]通過實(shí)證對(duì)比分析，提出了合作研發(fā)是產(chǎn)學(xué)研合作模式中的主流模式;馮鋒等[7]利用創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的相關(guān)概念，從創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)這一新穎的角度入手，深刻剖析了產(chǎn)學(xué)研在合作方面的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征，進(jìn)而將產(chǎn)學(xué)研模式與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)模式進(jìn)行了結(jié)合。這些研究成果較為充分地探討了產(chǎn)學(xué)研模式的差異性，并且明晰了產(chǎn)學(xué)研模式的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)化趨勢(shì)。
很多跡象表明，產(chǎn)學(xué)研專利合作創(chuàng)新過程本質(zhì)上就是一種網(wǎng)絡(luò)逐漸生成的過程[8]。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部具有不同的性質(zhì)，基于網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新研究到目前為止仍然是新興領(lǐng)域[9-10]，大量學(xué)者在研究初期對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演化進(jìn)行了概念和特質(zhì)層面的定性探索，如，有部分學(xué)者認(rèn)為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)有 4 種演變特征，即邊界開放性、主體多元性、動(dòng)態(tài)演化性和關(guān)系多樣性，同時(shí)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演化包含著微觀與宏觀之間的結(jié)合[11-15];也有部分學(xué)者對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行定量分析，網(wǎng)絡(luò)密度、網(wǎng)絡(luò)中心度、節(jié)點(diǎn)數(shù)量、邊等多個(gè)方面均成為對(duì)網(wǎng)絡(luò)及網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)進(jìn)行測(cè)度的標(biāo)準(zhǔn)[ 6-17]，如， Ozman[18]通過網(wǎng)絡(luò)密度、知識(shí)動(dòng)態(tài)等度量指標(biāo)將網(wǎng)絡(luò)演化的階段進(jìn)行劃分;Gay 等[19]利用網(wǎng)絡(luò)的中心性等來描述網(wǎng)絡(luò)本身的結(jié)構(gòu)特征;何郁冰等[20]從網(wǎng)絡(luò)嵌入性入手將協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行了分類; Demirkan 等[22]基于前人已有研究，從網(wǎng)絡(luò)慣例的視角對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演化進(jìn)行了研究;Hermans 等[22]以從屬關(guān)系構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的節(jié)點(diǎn)具有不斷增長(zhǎng)的連續(xù)生長(zhǎng)特性;高霞等[23]以我國(guó)信息和通信技術(shù)(ICT)領(lǐng)域?yàn)槔芯縿?chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，并得出了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)規(guī)模逐漸增大及其具有明顯的小世界性等規(guī)律。這些研究成果將創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化的進(jìn)程通過數(shù)據(jù)或者圖表進(jìn)行量化，并且利用網(wǎng)絡(luò)的參數(shù)進(jìn)行說明，反映出網(wǎng)絡(luò)演化的特征。
這些年來，隨著世界各地科技的飛速發(fā)展，專利以及其他各種數(shù)據(jù)庫的日益完善，再加上軟件應(yīng)用在分析方面的逐漸成熟，越來越多的研究學(xué)者以專利為媒介對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作進(jìn)行了網(wǎng)絡(luò)化的研究和分析。在對(duì)中國(guó)產(chǎn)學(xué)研模式 20 多年發(fā)展進(jìn)程的研究中， Motohashi 等[24]發(fā)現(xiàn)高校與企業(yè)之間的合作專利數(shù)量逐年上升，而科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)合作的專利數(shù)量逐年減少，這表明高校作為產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新主體在創(chuàng)新過程中的地位日益凸顯;Graf [25]對(duì)法國(guó)和德國(guó)地區(qū)的專利網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行了考究，發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)外部知識(shí)的交流與聯(lián)系都是以高校作為媒介;Tanimoto[26]通過仿真發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)具有學(xué)習(xí)機(jī)制并可以演化為無標(biāo)度特征的有序網(wǎng)絡(luò)。
以上研究成果表明，對(duì)于產(chǎn)學(xué)研模式的分析以及創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的定性和定量研究已經(jīng)日臻成熟，而兩者相結(jié)合形成的產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)成為了新的研究熱點(diǎn)。此外，目前有很多學(xué)者將企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)與高校設(shè)置為平行主體，從一般情況下入手，著力研究目前產(chǎn)學(xué)研專利合作網(wǎng)絡(luò)的誕生與演化。鑒于高校在產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中的地位日益突出，本文結(jié)合陜西省產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新專利成果情況，以高校的角度為切入點(diǎn)，分析產(chǎn)學(xué)研專利合作網(wǎng)絡(luò)的演化過程及其演化動(dòng)因。
2 樣本選取與數(shù)據(jù)處理
2.1 樣本選取過程
根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)上近 10 所教育機(jī)構(gòu)所公布的陜西省高校水平等級(jí)劃分的情況進(jìn)行了綜合考量，本文選取了陜西省第一批錄取的本科院校(以下簡(jiǎn)稱一本)中的 18 所高校作為研究樣本。這 18 所高校(以下簡(jiǎn)稱樣本高校)中，有“世界一流大學(xué)建設(shè)”高校 3所， “世界一流學(xué)科建設(shè)”高校 5 所;理工類別的高校有 11 所，其他類高校有 7 所。通過借鑒教育部發(fā)布的《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》中對(duì)全國(guó)高等院校類別的劃分標(biāo)準(zhǔn)，本文將這 18 所高校總體劃分為兩大類：理工類和其他類。選擇這 18 所高校作為本研究樣本有以下原因：
第一，陜西省雖然高校眾多，但其中高水平的高校相對(duì)集中，因此本文選取了陜西省無論是在兩院院士的人數(shù)、持有的重點(diǎn)學(xué)科數(shù)、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的數(shù)量，還是在師資力量方面均占本省高校 60% 以上的一本院校，其科技資源以及科研能力均位列陜西省前列。此外，根據(jù)教育部《2016 年高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》數(shù)據(jù)顯示，陜西省一本院校的專利申請(qǐng)數(shù)量占全省高校專利申請(qǐng)總數(shù)的 60% 左右。因此本研究的樣本高校具有典型的代表意義。
第二，陜西省高校的類別存在明顯的差異化特點(diǎn)，雖然理工類的院校占據(jù)很大一部分，但其中也不乏像西北農(nóng)林科技大學(xué)、西北政法大學(xué)、第四軍醫(yī)大學(xué)這些農(nóng)林類、政法類、醫(yī)藥類等不同類別的高校，樣本高校包含的院校類型多、覆蓋學(xué)科類型廣，這對(duì)于研究陜西省的整體科技知識(shí)創(chuàng)新體系機(jī)理及其專利合作網(wǎng)絡(luò)機(jī)理有很大的作用。
2.2 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)及處理過程
以高校的專利擁有數(shù)量作為評(píng)價(jià)一個(gè)高校創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。本文所檢索的專利來源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局以及陜西省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，當(dāng)檢索到專利的申請(qǐng)人包含來自不同單位的申請(qǐng)人，即視為是高校與其他組織之間存在著某種專利合作的關(guān)系;檢索的時(shí)區(qū)設(shè)置為 1985至 2016年，申請(qǐng)人可以來自大學(xué)、高校、科研院所所或者是科研中心。最后檢索得到樣本高校的專利數(shù)量為 2 048 件。為了簡(jiǎn)化之后的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表述，本文定義了 18 所高校的名稱、代碼與高校的類別，如表 1 所示。
為了更為清晰、具體地顯示和比較樣本高校產(chǎn)學(xué)研網(wǎng)絡(luò)演化特征，本文進(jìn)一步利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法中各個(gè)不同的分析指標(biāo)，分別對(duì) 3 個(gè)階段的專利合作網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行整體的考察，從而進(jìn)一步更加清晰地反映出專網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特性的變化。樣本高校劃分為理工類以及其他類，并將其形成的總體專利合作網(wǎng)絡(luò)進(jìn)一步劃分為理工類高校專利合作子網(wǎng)以及其他類高校專利合作子網(wǎng)絡(luò)，統(tǒng)計(jì)相應(yīng)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析指標(biāo)，如表 2 所示;同時(shí)根據(jù)不同專利合作組織之間的類別差異，將 3 個(gè)階段的總體網(wǎng)絡(luò)劃分為 3 種合作類型的子網(wǎng)絡(luò)，分別為：高校與高校專利合作子網(wǎng)、研究機(jī)構(gòu)與高校專利合作子網(wǎng)、企業(yè)與高校專利合作子網(wǎng)，如表 3 所示。
表 2 數(shù)據(jù)說明，總體上，高校產(chǎn)學(xué)研專利合作網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模等指標(biāo)數(shù)據(jù)均逐年增長(zhǎng)。通過網(wǎng)絡(luò)的邊數(shù)與網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)結(jié)次數(shù)這兩個(gè)指標(biāo)可以看出來，第一階段總體專利合作網(wǎng)絡(luò)、與樣本高校合作的組織以及合作的次數(shù)均相對(duì)較少;從第二階段開始，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模迅速增長(zhǎng)，網(wǎng)絡(luò)中的聯(lián)結(jié)次數(shù)和與樣本高校合作的組織也迅速增多;第三階段，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模再次出現(xiàn)了明顯的躍升，網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)次數(shù)和網(wǎng)絡(luò)邊數(shù)分別達(dá)到了 2 465 次和 1 889 條。專利合作網(wǎng)絡(luò)的連通子圖數(shù)從第一階段的 6 個(gè)到第二階段的 1 個(gè)，再到最后一階段的 1 個(gè)，網(wǎng)絡(luò)的連通性越來越強(qiáng);在第二、第三這兩個(gè)階段里，網(wǎng)絡(luò)中的所有個(gè)體之間均有相互合作，3 個(gè)階段中最大子圖的結(jié)點(diǎn)數(shù)分別是 120、 674 和 1 235 個(gè)。表明網(wǎng)絡(luò)中以樣本高校為主體的合作關(guān)系變得越來越緊密，網(wǎng)絡(luò)中信息的傳遞與知識(shí)的交流越來越便捷。
理工類高校合作網(wǎng)絡(luò)和其他類高校合作網(wǎng)絡(luò)兩者在 3 個(gè)階段的演變趨勢(shì)與總體專利網(wǎng)絡(luò)的演變趨勢(shì)大致相同。在網(wǎng)絡(luò)邊數(shù)、網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)次數(shù)和網(wǎng)絡(luò)子圖數(shù) 3 個(gè)指標(biāo)的絕對(duì)總量上，理工類的高校較為領(lǐng)先，而且指標(biāo)數(shù)量的增長(zhǎng)幅度也相對(duì)較大，表明理工類高校與其他類高校相比，在專利合作水平方面較為出色。但從另一個(gè)角度來看，雖然理工類高校在總的各項(xiàng)指標(biāo)上處于領(lǐng)先地位，但指標(biāo)的平均數(shù)值與總體數(shù)值成完全相反的趨勢(shì)，即其他類別高校的各項(xiàng)平均指標(biāo)均高于理工類高校的平均指標(biāo)。第一階段中，理工類高校的平均網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、平均網(wǎng)絡(luò)邊數(shù)以及平均網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)次數(shù)分別是 9.45、12.27 條以及 14.9 次，而其他類高校的平均指標(biāo)分別為 11.43、 13.43 條以及 17.43 次;從第三階段開始，兩類高校之間的差距在明顯增大。另一方面，從網(wǎng)絡(luò)連通子圖數(shù)與網(wǎng)絡(luò)最大子圖結(jié)點(diǎn)數(shù)這兩個(gè)指標(biāo)來考查可以看出，理工類高校在第二階段就實(shí)現(xiàn)了完全連通，而其他類高校則在最后一階段才實(shí)現(xiàn)了完全連通;盡管兩類高校完全連通的時(shí)間不同，但是總體而言，理工類與其他類高校均已實(shí)現(xiàn)完全連通，而且相同類別的高校之間的聯(lián)系越發(fā)緊密。
從表 3 可以得知，高校 - 高校專利合作、高校 - 研究機(jī)構(gòu)專利合作、高校 - 企業(yè)專利合作三類子網(wǎng)中，三者的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模均呈上升趨勢(shì)。其中，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模最大的始終是高校與企業(yè)之間的專利合作子網(wǎng)，說明高校更傾向于與企業(yè)進(jìn)行合作。網(wǎng)絡(luò)連通子圖數(shù)和最大子圖聯(lián)結(jié)點(diǎn)數(shù)反映出 3 種子網(wǎng)的連通性均越來越強(qiáng)，并逐步實(shí)現(xiàn)了連通;在第三階段中，只有少數(shù)的組織在最大連通子網(wǎng)之外游離，網(wǎng)絡(luò)整體均向著連通性強(qiáng)的方向繼續(xù)發(fā)展演化。
相關(guān)期刊推薦：《科技管理研究》于1981年1月1日創(chuàng)刊，經(jīng)國(guó)家新聞出版署、國(guó)家科委批準(zhǔn)，國(guó)內(nèi)外公開出版發(fā)行。主管單位為廣東省科學(xué)技術(shù)廳;主辦單位：廣東省科學(xué)學(xué)與科技管理研究會(huì)。刊載論文總量規(guī)模較大;緊扣科技發(fā)展形勢(shì)，所刊登的論文多屬于國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家“863”高科技計(jì)劃、教育部科學(xué)基金及省級(jí)以上政府部門等資助項(xiàng)目的研究成果。
