發(fā)布時間：2020-01-14所屬分類：管理論文瀏覽：1次
摘 要： 摘 要：區(qū)塊鏈作為一項顛覆性技術(shù)，可以構(gòu)建優(yōu)異的可信機制，有望改變當(dāng)前社會商業(yè)模式，從而引發(fā)新一輪的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)變革。目前，中國區(qū)塊鏈技術(shù)持續(xù)創(chuàng)新，已初步形成了區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)。本文基于區(qū)塊鏈技術(shù)中國專利文獻(xiàn)，運用文獻(xiàn)計量方法以及 Incopat 數(shù)據(jù)
摘 要：區(qū)塊鏈作為一項顛覆性技術(shù)，可以構(gòu)建優(yōu)異的可信機制，有望改變當(dāng)前社會商業(yè)模式，從而引發(fā)新一輪的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)變革。目前，中國區(qū)塊鏈技術(shù)持續(xù)創(chuàng)新，已初步形成了區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)。本文基于區(qū)塊鏈技術(shù)中國專利文獻(xiàn)，運用文獻(xiàn)計量方法以及 Incopat 數(shù)據(jù)平臺對專利數(shù)據(jù)進(jìn)行文獻(xiàn)計量和文本聚類分析，從而展示當(dāng)前中國區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)的研究熱點和現(xiàn)狀，為中國后續(xù)區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)的研究和健康發(fā)展提供參考。研究結(jié)果表明：中國區(qū)塊鏈專利申請從 2016 年開始呈現(xiàn)出突發(fā)式的井噴狀態(tài);從技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域上看，當(dāng)前區(qū)塊鏈技術(shù)主要應(yīng)用于金融商業(yè)領(lǐng)域和數(shù)據(jù)安全與通信領(lǐng)域，區(qū)塊鏈技術(shù)有望在這兩大領(lǐng)域率先實現(xiàn)商業(yè)化;從 2015 年到 2018 年，區(qū)塊鏈專利從基礎(chǔ)技術(shù)研究逐步過渡到區(qū)塊鏈的應(yīng)用研究，商業(yè)化的特征越來越明顯;當(dāng)前，中國區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)中還沒有形成壟斷性的機構(gòu)，各機構(gòu)均有較大的成長空間和增長潛力;中國區(qū)塊鏈企業(yè) / 機構(gòu)需進(jìn)一步優(yōu)化全球?qū)＠季帧?/p>
關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈 中國專利 文獻(xiàn)計量 文本聚類
1 引言
區(qū)塊鏈技術(shù)起源于化名為“中本聰”(Satoshi Nakamoto)的學(xué)者在 2008 年發(fā)表的奠基性論文《Bitcoin:A peer-to-peer electronic cash system》[1]。 從本質(zhì)上來說，區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N按照時間順序?qū)?shù)據(jù)區(qū)塊以順序相連的方式組合成的一種鏈?zhǔn)綌?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，并以密碼學(xué)方式保證的不可篡改和不可偽造的分布式賬本。區(qū)塊鏈技術(shù)的突出優(yōu)勢在于去中心化設(shè)計，通過運用加密算法、時間戳、樹形結(jié)構(gòu)、共識機制和獎勵機制，在節(jié)點無需信任的分布式網(wǎng)絡(luò)中實現(xiàn)基于去中心化信用的點到點交易，解決了目前中心化模式存在的可靠性差、安全性低、高成本、低效率等問題 [2]。近年來，區(qū)塊鏈技術(shù)已成為聯(lián)合國、國際貨幣基金組織等國際組織以及許多國家政府研究討論的熱點，國際政府間組織和中國、美國、英國、日本等主要國家政府相繼發(fā)布區(qū)塊鏈相關(guān)報告，例如中國工業(yè)和信息化部發(fā)布的《中國區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書(2016)》、聯(lián) 合 國 的《How Can Cryptocurrency and Blockchain Technology Play a Role in Building Social and Solidarity Finance》、日本產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟省的《Survey on Blockchain Technologies and Related Services FY2015 Report》 等。此外，產(chǎn)業(yè)界也紛紛加大投入力度，研究和挖掘區(qū)塊鏈在許多領(lǐng)域的應(yīng)用前景，例如金融領(lǐng)域(支付、交易清結(jié)算、貿(mào)易金融、數(shù)字貨幣、股權(quán)、私募、債券、眾籌、信貸、風(fēng)控、征信)[3]、社會管理領(lǐng)域(基礎(chǔ)信息保護(hù)、公民身份認(rèn)定、政務(wù)信息公開、政府稅收監(jiān)管、項目公開招標(biāo)、救助資金監(jiān)管)[4]、醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域(數(shù)字病歷、健康管理、藥品防偽)[5]、農(nóng)業(yè)領(lǐng)域(食品安全、農(nóng)業(yè)保險)[6]、版權(quán)保護(hù)領(lǐng)域 [7]、物聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域 [8]、供應(yīng)鏈管理領(lǐng)域 [9]、互聯(lián)網(wǎng)安全管理及認(rèn)證 [10]、能源領(lǐng)域 [11]、教育領(lǐng)域 [12] 等。我國區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)目前處于高速發(fā)展階段，創(chuàng)業(yè)者和資本不斷涌入，企業(yè)數(shù)量快速增加，區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)初步形成規(guī)模。當(dāng)前，嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的重要保證。與此同時，知識產(chǎn)權(quán)糾紛日益增多，卷入知識產(chǎn)權(quán)紛爭的企業(yè)數(shù)量、規(guī)模，以及牽涉的利益都在不斷升級 [13]。其中，專利技術(shù)既是企業(yè)保護(hù)自身利益不被侵犯的手段，更是占取市場優(yōu)勢對抗競爭者的武器。因此，企業(yè)往往采取“專利先行”的策略，盡早將自己的核心技術(shù)保護(hù)起來，為本公司的產(chǎn)品保駕護(hù)航。本文通過分析區(qū)塊鏈技術(shù)相關(guān)中國專利，展現(xiàn)當(dāng)前中國區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)的研究熱點和現(xiàn)狀，為我國后續(xù)區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)的研究和健康發(fā)展提供參考。
2 數(shù)據(jù)來源和研究方法
本文分析的專利數(shù)據(jù)通過 Incopat 專利檢索系統(tǒng)檢索獲得，檢索日期為 2019 年 3 月。檢索時，選取中國專利數(shù)據(jù)庫，以“區(qū)塊鏈”為中文關(guān)鍵詞，在專利的發(fā)明名稱和摘要中作字段檢索，對專利進(jìn)行去重(每件申請只顯示一個公開文本)和清洗后，共獲得 5418 件中國專利申請。
3 結(jié)果和分析
區(qū)塊鏈技術(shù)已有近 10 年的發(fā)展歷史，但是直到最近幾年，區(qū)塊鏈技術(shù)及其應(yīng)用才受到產(chǎn)業(yè)界的廣泛關(guān)注。從圖 1 中可以看出，中國有關(guān)于區(qū)塊鏈的專利申請最早出現(xiàn)在 2014 年。2015 年區(qū)塊鏈的專利申請量略有增加，但數(shù)量仍然較少(17 件)。2015 年下半年以來，“區(qū)塊鏈”這個詞開始成為全球各大公司、政府機構(gòu)、普通民眾爭相討論的對象，區(qū)塊鏈技術(shù)及其應(yīng)用受到產(chǎn)業(yè)界的高度重視。2016 年到 2018 年，區(qū)塊鏈專利的申請量有了爆發(fā)式的增長。區(qū)塊鏈專利的公開趨勢與申請趨勢類似，在 2017 年和 2018 年呈現(xiàn)爆發(fā)式的增加。由于對于發(fā)明申請公布存在一定的滯后性，故 2019 年的專利申請數(shù)量和公開數(shù)量不具有代表性。
截止目前，區(qū)塊鏈的專利申請以發(fā)明創(chuàng)造為主。如圖 2(A)所示，在 5418 件中國專利申請中，發(fā)明專利數(shù)量最多為 5305 件(占 97.91%)，實用新型專利(1.68%)和外觀設(shè)計(0.41%)專利的比例較小。在當(dāng)前法律狀態(tài)層面(圖 2(B))，正處于實質(zhì)審查的專利數(shù)量最多，為 4397 件(占 81.16%);已經(jīng)公開但還未實質(zhì)審查的專利占 15.17% ;目前，已經(jīng)對 161 件區(qū)塊鏈專利進(jìn)行了授權(quán)(2.97%);截止目前，有 38 件專利處于失效狀態(tài)。
目前，國內(nèi)的區(qū)塊鏈專利申請主要集中的金融商業(yè)領(lǐng)域和數(shù)據(jù)安全與通信領(lǐng)域。國際專利分類(IPC)是目前國際上較為通用的專利分類體系，其按所屬不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)Πl(fā)明專利和實用新型進(jìn)行分類。在 IPC 分類中，整個技術(shù)領(lǐng)域被分為 5 個不同等級：部、大類、小類、大組、小組，下一等級承接上一等級的類號。當(dāng)一件專利涉及多個技術(shù)領(lǐng)域時，該專利文獻(xiàn)可能被給予多個分類號。其中，第一個分類號被稱為主分類號，是該專利文獻(xiàn)最接近的技術(shù)領(lǐng)域。對于 IPC 主分類號 - 小類(圖 3(A))，區(qū)塊鏈相關(guān)專利主要分布在 G06Q、H04L 和 G06F 這三個小類，三者占到區(qū)塊鏈專利申請總數(shù)的 86.7%。G06Q 小類下專利申請最多，該分類代表的領(lǐng)域是“專門適用于行政、商業(yè)、金融、管理、監(jiān)督或預(yù)測目的的數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)或方法;其他類目不包含的專門適用于行政、商業(yè)、金融、管理、監(jiān)督或預(yù)測目的的處理系統(tǒng)或方法”。其次分別是 H04L ：“數(shù)字信息的傳輸”和 G06F ：電數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理。對于 IPC 主分類號 - 大組(圖 3(B))，排名前十的 IPC 主分類大組專利數(shù)量占總數(shù)的 82.5%。數(shù)量最多的大組是 H04L29，主要涉及數(shù)字信息的傳輸。其余專利數(shù)量較多的大組：G06Q20( 支付方案，體系結(jié)構(gòu)或協(xié)議 )，G06Q40( 金融，例如銀行業(yè)、投資或稅務(wù)處理;保險，例如，風(fēng)險分析或養(yǎng)老金 )，G06Q30( 商業(yè)，例如行銷、購物、簽單、拍賣或電子商務(wù) )，H04L9( 保密或安全通信裝置 )。從專利分布的 IPC 分類可以看出，產(chǎn)業(yè)界對區(qū)塊鏈技術(shù)在金融商業(yè)領(lǐng)域和數(shù)據(jù)安全與通信領(lǐng)域率先實現(xiàn)商業(yè)化抱有很大的期望。
基于語義算法，提取專利標(biāo)題、摘要和權(quán)利要求中的關(guān)鍵詞，根據(jù)語義相關(guān)度聚出不同類別的主題，從而對目前在中國布局的區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行個性化的技術(shù)類別分析。表 1 表示的是基于申請年的區(qū)塊鏈專利聚類分析。從表 1 中可以看出，2015 年申請的專利主要集中在區(qū)塊鏈的基礎(chǔ)技術(shù)方面，例如去中心化、異構(gòu)數(shù)據(jù)庫、生成樹等。在應(yīng)用方面有醫(yī)療領(lǐng)域(診斷系統(tǒng))和數(shù)字貨幣(資產(chǎn)數(shù)據(jù))。2016 年申請的專利主要是區(qū)塊鏈基礎(chǔ)技術(shù)，同時也有區(qū)塊鏈應(yīng)用。基礎(chǔ)技術(shù)方面例如屬性加密、寫入權(quán)限和哈希值等，應(yīng)用方面包括數(shù)字資產(chǎn)和身份認(rèn)證領(lǐng)域。2017 年申請的專利更側(cè)重于區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用，例如自動蓋章、服務(wù)實體、智能穿戴、數(shù)字貨幣等。2018 年出現(xiàn)了更多的區(qū)塊鏈應(yīng)用，例如能源站、形狀設(shè)計、植被緩沖帶、無人售貨機、電磁閥組等。從 2015 年到 2018 年，區(qū)塊鏈專利從基礎(chǔ)技術(shù)研究逐步過渡到區(qū)塊鏈的應(yīng)用研究，區(qū)塊鏈技術(shù)商業(yè)化的特征越來越明顯。
對區(qū)塊鏈專利申請人進(jìn)行分析，申請人類別分布如圖 4 所示。區(qū)塊鏈中國專利申請以企業(yè)為主，企業(yè)申請的專利占總數(shù)的 78.67%。其次，分別是大專院校(10.04%)和個人(9.24%)。專利申請數(shù)量前 10 的申請人如圖 5 所示，阿里巴巴集團控股有限公司申請的專利數(shù)量最多。前 10 名申請人申請的專利總數(shù)占所有區(qū)塊鏈專利申請的 17.39%，專利集中度還比較低，目前在區(qū)塊鏈相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域還沒有出現(xiàn)壟斷性的機構(gòu)，各機構(gòu)均有較大的成長空間和增長潛力。
對申請人所屬國別 / 地區(qū)進(jìn)行分析。國內(nèi)申請人申請專利數(shù)量為 5111 件，占總數(shù)的 94.3%。國外申請人在中國大陸申請專利 307 件，國外申請人的國別 / 地區(qū)分布如圖 6 所示。國外申請人申請的專利在所有中國專利申請中的占比較小。而且，數(shù)量最多的開曼群島，其申請人只有一個，即為阿里巴巴集團控股有限公司。國內(nèi)申請人在中國大陸區(qū)塊鏈專利申請中有較大的優(yōu)勢。中國大陸申請人的省市分布情況如圖 7 所示。廣東省的專利申請量最多，為 1496 件。從申請數(shù)量上看，北京市(1418 件)、浙江省(455 件)、上海市(406 件)和江蘇省(235 件)分別位列第二到第五位。從中國申請人省市分布來看，經(jīng)濟發(fā)達(dá)地區(qū)的專利申請數(shù)量較多。
權(quán)利要求及其數(shù)量反映專利保護(hù)的范圍，專利要求保護(hù)的權(quán)利要求項越多，專利的技術(shù)特征就越多，其保護(hù)的強度就越大，部分學(xué)者認(rèn)為專利權(quán)利要求數(shù)實際上比專利數(shù)量更能代表創(chuàng)新主體的創(chuàng)新產(chǎn)出水平。 [14-16] 權(quán)利要求數(shù)量排名前 10 的區(qū)塊鏈專利申請如表 2 所示。這 10 件專利的申請人分別為：惠眾商務(wù)顧問(北京)有限公司(CN105959119A)、中國人民解放軍國防科技大學(xué)(CN108833081A)、華為技術(shù)有限公司(CN108270836A、CN109150943A)、 北 京 京 東 尚科信息技術(shù)有限公司(CN109218079A)、阿里巴巴集團控股有限公司(CN107341702A、CN107395659A)、網(wǎng) 易 ( 杭 州 ) 網(wǎng) 絡(luò) 有 限 公 司(CN108667717A)、 科因 普 拉 格 株 式 會 社(CN108369697A)和曲立東(CN108664795A)。其中，專利 CN105959119A 有高達(dá) 155 項權(quán)利要求。權(quán)利要求數(shù)量排名前 10 的區(qū)塊鏈專利中有 9 件屬于中國申請人，這說明國內(nèi)的申請人較為重視區(qū)塊鏈專利的保護(hù)強度，盡可能保護(hù)發(fā)明不受侵害。
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