發(fā)布時(shí)間：2021-07-09所屬分類：法律論文瀏覽：1次
摘 要： 摘要：電子檔案是新《檔案法》規(guī)定的重要檔案數(shù)字資源，電子檔案的安全事關(guān)檔案信息化建設(shè)的成敗，直接影響國(guó)家信息資源的安全。文章從電子檔案的檔案屬性及其法律轉(zhuǎn)化入手，論證了電子檔案刑法保護(hù)的正當(dāng)性和必要性，列舉了現(xiàn)行刑法中可以發(fā)揮保護(hù)電子檔案
摘要：電子檔案是新《檔案法》規(guī)定的重要檔案數(shù)字資源，電子檔案的安全事關(guān)檔案信息化建設(shè)的成敗，直接影響國(guó)家信息資源的安全。文章從電子檔案的檔案屬性及其法律轉(zhuǎn)化入手，論證了電子檔案刑法保護(hù)的正當(dāng)性和必要性，列舉了現(xiàn)行刑法中可以發(fā)揮保護(hù)電子檔案功能的犯罪情形及其具體適用，以期對(duì)電子檔案的刑法保護(hù)研究和實(shí)踐有所幫助。
關(guān)鍵詞：電子檔案刑法保護(hù)具體措施
電子檔案是2021年施行的《中華人民共和國(guó)檔案法》(以下稱新《檔案法》)規(guī)定的新檔案類型。隨著國(guó)家檔案信息化建設(shè)的不斷深入，電子檔案將成為信息時(shí)代檔案的主要形態(tài)之一，電子檔案的安全成為新時(shí)期檔案管理無(wú)法回避的論題。我國(guó)自1979年就確立了檔案的刑法保護(hù)機(jī)制，至1997年刑法修改時(shí)得到進(jìn)一步完善。在新《檔案法》施行以前，由于電子檔案的法律屬性不明確，刑法保護(hù)的對(duì)象僅限于傳統(tǒng)載體檔案。那么在新《檔案法》以法律形式確認(rèn)了電子檔案的檔案屬性和憑證價(jià)值之后，電子檔案是否理所當(dāng)然地成為刑法保護(hù)的對(duì)象?電子檔案是否具有刑法保護(hù)的必要性?現(xiàn)行刑法是否對(duì)電子檔案有保護(hù)功能?……本文通過(guò)對(duì)上述問(wèn)題的回答，期待對(duì)電子檔案刑法保護(hù)機(jī)制的完善乃至國(guó)家檔案信息資源安全有所裨益。
一、電子檔案刑法保護(hù)的正當(dāng)性
電子檔案的刑法保護(hù)，是指將電子檔案作為犯罪對(duì)象來(lái)保護(hù)的機(jī)制。此類犯罪均屬于法定犯，根據(jù)罪刑法定原則，法定犯的違法性判斷依賴于行政法規(guī)，[1]即刑法對(duì)電子檔案保護(hù)的正當(dāng)性是以電子檔案被檔案法保護(hù)為前提。在新《檔案法》以法律形式確認(rèn)了電子檔案的檔案屬性后，電子檔案是與傳統(tǒng)載體檔案同樣受到檔案法保護(hù)的檔案形態(tài)，具備刑法保護(hù)的正當(dāng)性。
(一)電子檔案具有檔案本質(zhì)屬性
檔案的本質(zhì)屬性是其原始記錄性[2]。電子檔案是“具有憑證、查考和保存價(jià)值并歸檔保存的電子文件”，是“國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織或個(gè)人在履行其法定職責(zé)或處理事務(wù)過(guò)程中，通過(guò)計(jì)算機(jī)等電子設(shè)備形成、辦理、傳輸和存儲(chǔ)的數(shù)字格式的各種信息記錄”[3]。電子檔案是人類社會(huì)進(jìn)入信息化時(shí)代后記錄社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)的新方式，是人類參與社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)信息的記錄，它直接形成于計(jì)算機(jī)等電子設(shè)備，是在數(shù)字環(huán)境中直接產(chǎn)生的歷史記錄。“只要它內(nèi)容是原來(lái)的，是原作者撰寫(xiě)或制作出來(lái)的，以后從未修改過(guò)，我們就應(yīng)當(dāng)承認(rèn)它是原始的，不管它的形式如何變化”[4]。電子檔案的原始記錄性，決定了電子檔案可以作為日后社會(huì)活動(dòng)的證據(jù)和情報(bào)即發(fā)揮檔案的憑證價(jià)值。可以說(shuō)，作為檔案歸檔保存的電子文件，具有和傳統(tǒng)載體檔案同樣的原始記錄性，電子檔案的檔案屬性毋庸置疑。
(二)電子檔案之檔案屬性的法律轉(zhuǎn)化
電子檔案的檔案屬性在法律上的確認(rèn)是一個(gè)認(rèn)識(shí)不斷深化的過(guò)程。2002年國(guó)家檔案局頒布的《電子文件歸檔與管理規(guī)范》規(guī)定：“歸檔電子文件指具有參考和利用價(jià)值并作為檔案保存的電子文件”(3.2條)，這是最早在國(guó)家規(guī)范性文件層面對(duì)電子檔案的表述。規(guī)范同時(shí)要求“對(duì)只有電子簽章的電子文件，歸檔時(shí)應(yīng)附加有法律效力的非電子簽章”(4.6條)，反映出當(dāng)時(shí)電子文件的憑證價(jià)值還不被認(rèn)可。此后發(fā)布的《電子公文歸檔管理暫行辦法》(2003)、《電子檔案移交與接收辦法》(2012)等規(guī)章和文件中，均沒(méi)有對(duì)電子檔案的檔案屬性做進(jìn)一步規(guī)定。2014年《電子檔案管理基本術(shù)語(yǔ)》規(guī)定，電子檔案是“具有憑證、查考和保存價(jià)值并歸檔保存的電子文件”，明確了電子檔案的憑證價(jià)值屬性。遺憾的是，在2016年《檔案法》修訂時(shí)并沒(méi)有將上述內(nèi)容入法。2020年6月20日《中華人民共和國(guó)檔案法》修訂通過(guò)，明確規(guī)定電子檔案是重要的檔案數(shù)字資源，與傳統(tǒng)載體檔案具有同等的法律效力，可以把電子形式作為憑證使用，實(shí)現(xiàn)了電子檔案檔案屬性的法律轉(zhuǎn)化，為電子檔案的刑法保護(hù)提供了正當(dāng)性。
二、電子檔案刑法保護(hù)的必要性
電子檔案屬于檔案數(shù)字資源，是國(guó)家檔案信息資源的重要組成部分，其安全性不僅是檔案信息化建設(shè)的關(guān)鍵，且直接關(guān)系到國(guó)家檔案信息資源安全。刑法作為社會(huì)秩序的最后保障法，對(duì)嚴(yán)重侵犯電子檔案的行為進(jìn)行規(guī)制十分必要。
(一)以刑法保護(hù)電子檔案是檔案信息化建設(shè)的現(xiàn)實(shí)需要
隨著檔案信息化建設(shè)的不斷深入，電子文件歸檔單軌制也日益普及，黨和國(guó)家各項(xiàng)工作以及人民群眾各方面情況的真實(shí)記錄將越來(lái)越多地以電子文件的形式歸檔保存。電子檔案的安全成為檔案信息化建設(shè)的基本要求。2017年國(guó)家檔案局印發(fā)《電子檔案管理系統(tǒng)基本功能規(guī)定》，將電子檔案的安全可靠作為衡量數(shù)字檔案管理系統(tǒng)成熟完備的必要和重要指標(biāo)。新《檔案法》第三十五條直接將保證電子檔案的安全明確為各級(jí)人民政府、檔案館、機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企事業(yè)單位以及其他組織的法定職責(zé)。因此，任何侵犯電子檔案的行為都將是對(duì)檔案信息化建設(shè)的破壞，并危及檔案法建立的檔案秩序，構(gòu)成檔案違法行為。
新《檔案法》第七章規(guī)定檔案違法行為將承擔(dān)民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。刑法理論認(rèn)為，在民事、行政和刑事三種責(zé)任中，刑事責(zé)任(刑罰)的承擔(dān)具有補(bǔ)充性和保障性[5]。當(dāng)某種針對(duì)電子檔案的違法行為違反了檔案法律規(guī)定，造成了嚴(yán)重的社會(huì)危害，通過(guò)科處民事和行政責(zé)任無(wú)法有效發(fā)揮保護(hù)效果時(shí)，須運(yùn)用刑罰的制裁措施作為保障。因此，以刑法保護(hù)電子檔案既是檔案信息化建設(shè)的必然要求，也是刑法最后保障法性質(zhì)的要求。
(二)以刑法保護(hù)電子檔案是國(guó)家檔案信息資源安全的現(xiàn)實(shí)需要
電子檔案的形成和處置完全依賴于計(jì)算機(jī)等電子設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)。由于計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的薄弱性和網(wǎng)絡(luò)層級(jí)安全技術(shù)漏洞，計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)被病毒入侵和黑客攻擊而導(dǎo)致信息泄露的風(fēng)險(xiǎn)始終存在[6]。為了打擊侵犯計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的違法行為，刑法第285條、286條規(guī)定了侵害計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)相關(guān)犯罪。筆者在中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)，以“文書(shū)類型：判決書(shū)”“案由：刑事案由”“裁判理由：《中華人民共和國(guó)刑法》第二百八十五條”或者“裁判理由：《中華人民共和國(guó)刑法》第二百八十六條”為關(guān)鍵詞，搜索2010—2020年期間文書(shū)共2434篇(搜索日期：2021年1月6日，詳見(jiàn)圖1)，這些文獻(xiàn)反映出近年來(lái)侵犯計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全的犯罪率呈快速增長(zhǎng)趨勢(shì)，且目前處于高發(fā)期。
電子檔案是各行各業(yè)各單位具有保存價(jià)值的信息記錄，在新《檔案法》賦予了電子檔案憑證價(jià)值后，不法分子在利益驅(qū)使下攻擊處于網(wǎng)絡(luò)和通信環(huán)境下的電子檔案及其計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)日益增加。更為重要的是，電子檔案對(duì)存儲(chǔ)空間的要求極低，一個(gè)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中可以存儲(chǔ)海量的電子檔案資源，通過(guò)對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的侵入可以破壞或者轉(zhuǎn)移一個(gè)數(shù)字檔案館(室)中全部的電子檔案資源，嚴(yán)重危及國(guó)家檔案信息資源安全，運(yùn)用刑法手段來(lái)保護(hù)關(guān)乎國(guó)家安全和人民利益的電子檔案，是國(guó)家檔案信息資源安全的必然要求。
三、電子檔案刑法保護(hù)的具體措施
現(xiàn)行《刑法》頒行于新《檔案法》之前，在已有的400多個(gè)罪名中尚無(wú)專門(mén)針對(duì)電子檔案保護(hù)的罪名設(shè)計(jì)，但有些關(guān)于傳統(tǒng)載體檔案犯罪的規(guī)定能夠發(fā)揮對(duì)電子檔案的保護(hù)功能，只是適用時(shí)需要區(qū)分電子檔案與傳統(tǒng)載體檔案的不同特點(diǎn)。具體來(lái)說(shuō)，目前刑法對(duì)電子檔案的保護(hù)主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：
(一)刑法對(duì)搶奪、竊取國(guó)有電子檔案行為的規(guī)制
根據(jù)《刑法》第329條第一款規(guī)定，搶奪、竊取國(guó)有電子檔案的行為，將構(gòu)成搶奪、竊取國(guó)有檔案罪，可處以五年以下有期徒刑或者拘役。其中，搶奪是公然奪取的行為，竊取是指秘密竊取的行為[7]。對(duì)于搶劫國(guó)有電子檔案的行為，符合搶奪的要件，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為本罪。根據(jù)本條規(guī)定，搶奪、竊取行為的犯罪對(duì)象僅限于國(guó)家所有的電子檔案。而國(guó)家所有的電子檔案在認(rèn)定上與傳統(tǒng)載體檔案有所不同。在傳統(tǒng)載體檔案情形下，由于檔案內(nèi)容和載體的一體性，檔案管理者對(duì)檔案的管理具有排他性即一旦某一傳統(tǒng)載體檔案被國(guó)有主體管理，必然排除了其他主體的管理;但是在電子檔案情形下，檔案的內(nèi)容和載體相分離，存在相同內(nèi)容的電子檔案被國(guó)有檔案管理主體和非國(guó)有檔案管理主體同時(shí)管理的情形。其中僅由國(guó)家檔案部門(mén)、國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有企事業(yè)單位、人民團(tuán)體管理的電子檔案才屬于本罪的犯罪對(duì)象。
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此外，竊取國(guó)有電子檔案的行為可能同時(shí)觸犯刑法中的其他罪名，即存在犯罪競(jìng)合的情形。如通過(guò)入侵存有國(guó)有電子檔案的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的方式獲取國(guó)有電子檔案的行為，可能同時(shí)觸犯竊取國(guó)有電子檔案罪和非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)罪，如果竊取的國(guó)有電子檔案屬于國(guó)家秘密，還可能構(gòu)成竊取國(guó)家秘密罪，這種情況下，應(yīng)當(dāng)按照想象競(jìng)合犯的規(guī)定從一重罪處罰。
(二)刑法對(duì)擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國(guó)有電子檔案行為的規(guī)制
根據(jù)《刑法》第329條第二款規(guī)定，擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國(guó)有電子檔案的行為，將構(gòu)成擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國(guó)有檔案罪，可處三年以下有期徒刑或者拘役。其中，擅自出賣是指違反檔案法的規(guī)定，為獲利而轉(zhuǎn)讓國(guó)有電子檔案的行為;擅自轉(zhuǎn)讓是指未履行檔案法規(guī)定的批準(zhǔn)程序，將國(guó)有電子檔案無(wú)償轉(zhuǎn)讓給單位和個(gè)人的行為。本罪的對(duì)象也僅限于國(guó)有電子檔案，具體同前述搶奪、竊取國(guó)有電子檔案罪的對(duì)象一致。與之不同的是，本罪成立要達(dá)到情節(jié)嚴(yán)重情形，如多次擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國(guó)家電子檔案的，一次擅自出賣、轉(zhuǎn)讓大量國(guó)有電子檔案的，擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國(guó)家重要電子檔案的，擅自出賣、轉(zhuǎn)讓行為造成嚴(yán)重后果的等[8]。在適用刑法本條規(guī)定時(shí)，需要注意該罪的既遂認(rèn)定與傳統(tǒng)載體檔案有所不同。在以傳統(tǒng)載體檔案作為犯罪對(duì)象的情況下，由于檔案內(nèi)容和載體的一體性，犯罪既遂以檔案載體的轉(zhuǎn)移為要件。但是當(dāng)犯罪對(duì)象是國(guó)有電子檔案時(shí)，由于電子檔案的內(nèi)容和載體分離，只要實(shí)現(xiàn)了對(duì)電子檔案內(nèi)容的轉(zhuǎn)移就屬于犯罪既遂。
擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國(guó)有電子檔案的行為也存在犯罪競(jìng)合。當(dāng)出賣、轉(zhuǎn)讓的國(guó)有電子檔案屬于國(guó)家秘密，而受讓方為境外機(jī)構(gòu)、組織、人員，則同時(shí)構(gòu)成擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國(guó)有電子檔案罪和為境外非法提供國(guó)家秘密、情報(bào)罪，此時(shí)按照想象競(jìng)合犯從一重罪處罰。
(三)刑法對(duì)隱匿、故意銷毀電子檔案行為的規(guī)制
現(xiàn)行《刑法》對(duì)隱匿、故意銷毀電子檔案行為的規(guī)制僅限于會(huì)計(jì)類電子檔案。根據(jù)《刑法》第162條的規(guī)定，隱匿、故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的電子會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告(以下簡(jiǎn)稱會(huì)計(jì)電子檔案)的行為，將構(gòu)成隱匿、故意銷毀會(huì)計(jì)電子檔案罪，可處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。其中，隱匿是指妨害政府機(jī)關(guān)、股東和社會(huì)公眾依法發(fā)現(xiàn)會(huì)計(jì)電子檔案的一切行為;銷毀是指采取拋棄、燒毀、撕扯等物理上毀損的方法妨害會(huì)計(jì)電子檔案的本來(lái)效用的一切行為。本罪的成立需要以情節(jié)嚴(yán)重為前提，包括：隱匿、故意銷毀的會(huì)計(jì)電子檔案涉及金額在50萬(wàn)元以上的，依法應(yīng)當(dāng)向司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、有關(guān)主管部門(mén)等提供而隱匿、故意銷毀或者拒不交出會(huì)計(jì)電子檔案的，以及其他情節(jié)嚴(yán)重的情形[9]。該罪的主體是特殊主體即有義務(wù)保存會(huì)計(jì)電子檔案的任何自然人和單位。
隱匿、故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)電子檔案的行為也存在犯罪競(jìng)合。其中違反國(guó)家規(guī)定，故意對(duì)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)中存儲(chǔ)的會(huì)計(jì)電子檔案進(jìn)行銷毀的行為，同時(shí)構(gòu)成故意銷毀會(huì)計(jì)電子檔案罪和破壞計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)罪，按照想象競(jìng)合犯從一重罪處罰。
四、結(jié)語(yǔ)
我國(guó)關(guān)于電子檔案的理論研究與管理實(shí)踐肇始于20世紀(jì)90年代中期，經(jīng)過(guò)了二十多年的發(fā)展，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。隨著我國(guó)檔案信息化建設(shè)的飛速發(fā)展，數(shù)字檔案館的普遍建立，電子檔案作為主要的國(guó)家檔案數(shù)字資源，將逐漸走向檔案管理舞臺(tái)的中央。遺憾的是，電子檔案的法律地位才剛剛確立，檔案學(xué)研究領(lǐng)域?qū)﹄娮訖n案的安全尤其是電子檔案的法律保護(hù)體系的研究頗少。期望本文的研究能夠拋磚引玉，引起學(xué)界對(duì)電子檔案刑法保護(hù)乃至法律保護(hù)體系完善的關(guān)注。——論文作者：?jiǎn)伟顏?lái)
