發(fā)布時(shí)間：2014-03-20所屬分類：法律論文瀏覽：1次
摘 要： 該文研究的對(duì)象是刑事訴訟的成本效益，訴訟成本是指國(guó)家和訴訟參與人為實(shí)現(xiàn)其訴訟目的所支出的、客觀存在的各種損耗，也是指訴訟主體在實(shí)施訴訟行為的過(guò)程中所消耗的人力、物力、財(cái)力的總和。訴訟效益是指訴訟過(guò)程中對(duì)司法資源的最優(yōu)配置，除去各種成本耗費(fèi)后
摘要：該文研究的對(duì)象是刑事訴訟的成本效益，訴訟成本是指國(guó)家和訴訟參與人為實(shí)現(xiàn)其訴訟目的所支出的、客觀存在的各種損耗，也是指訴訟主體在實(shí)施訴訟行為的過(guò)程中所消耗的人力、物力、財(cái)力的總和。訴訟效益是指訴訟過(guò)程中對(duì)司法資源的最優(yōu)配置，除去各種成本耗費(fèi)后，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)司法資源使用價(jià)值在質(zhì)上的極優(yōu)化程度和量上的極大化程度及其所得到的綜合效果。通過(guò)對(duì)訴訟成本效益的分析，使訴訟成本效益達(dá)到最佳整合。
關(guān)鍵詞：刑事訴訟,訴訟成本,訴訟效益
訴訟成本效益分析的必要性
訴訟過(guò)程是法律價(jià)值的實(shí)現(xiàn)過(guò)程，同時(shí)也是訴訟主體的物化勞動(dòng)和活勞動(dòng)的耗費(fèi)過(guò)程。客觀地分析中國(guó)的訴訟審判過(guò)程，我們厲行法治的決心不可謂不大，司法機(jī)構(gòu)和人員的資源配置不可謂不多，當(dāng)事人承擔(dān)的訴訟費(fèi)用更是日漸高漲，但是，通過(guò)長(zhǎng)期而復(fù)雜的訴訟諸環(huán)節(jié)的依次展開(kāi)，人們得到的司法收益卻并未呈正比增加。換言之，我們支出的訴訟成本多，并不意味著獲得的社會(huì)正義就多。為了從根本上杜絕我國(guó)刑事訴訟中這種訴訟成本過(guò)高、訴訟效益不高的現(xiàn)象，就必須從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看待訴訟成本和訴訟效益，對(duì)其進(jìn)行有效的分析，盡量做到降低訴訟成本提高訴訟效益，以求達(dá)到成本與效益的最佳整合。使我國(guó)人民能夠自覺(jué)地運(yùn)用訴訟來(lái)保護(hù)自己的合法權(quán)益，不再因?yàn)楦甙旱脑V訟成本而對(duì)訴訟望而卻步。
訴訟成本及其實(shí)現(xiàn)
刑事訴訟成本是指國(guó)家和訴訟參與人為實(shí)現(xiàn)其訴訟目的所支出的、客觀存在的各種損耗。也是指訴訟主體在實(shí)施訴訟行為的過(guò)程中所消耗的人力、物力、財(cái)力的總和。
1.訴訟成本的影響因素
1.1訴訟周期長(zhǎng)短和司法工作人員數(shù)量及素質(zhì)
所謂的訴訟周期，是指從當(dāng)事人起訴、法院受理開(kāi)始，隨后經(jīng)過(guò)案件的審理與裁判，一直到通過(guò)強(qiáng)制執(zhí)行，使當(dāng)事人一方因勝訴所贏得的利益依法得到實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程。一般說(shuō)來(lái)，個(gè)案訴訟周期越長(zhǎng)，涉案的司法工作人員越多，訴訟成本也就越大。因此縮短個(gè)案訴訟周期、減少涉案司法工作人員數(shù)量也就相應(yīng)降低了訴訟成本。但這并不意味著司法貴在神速。因?yàn)閷?duì)案件的過(guò)快處理極有可能導(dǎo)致訴訟參與人來(lái)不及充分提出證據(jù)、闡釋主張和進(jìn)行辯解，涉案的司法工作人員也來(lái)不及冷靜細(xì)致地收集、審查、判斷證據(jù)，因而難以避免冤假錯(cuò)案的發(fā)生，難以避免錯(cuò)誤成本的出現(xiàn)或者增大。由此可見(jiàn)，任何一項(xiàng)糾紛的理想解決方式便是盡可能少的人在盡可能短的時(shí)間內(nèi)對(duì)個(gè)案進(jìn)行了準(zhǔn)確處理。這種理想解決方式的實(shí)現(xiàn)在一定程度上取決于涉案的司法工作人員的素質(zhì)，尤其是專業(yè)素質(zhì)。
1.2訴訟程序的繁簡(jiǎn)
訴訟程序最為直觀地規(guī)范、約束著訴訟主體的各種訴訟活動(dòng)，而訴訟程序適用的繁簡(jiǎn)與否則直接決定著訴訟主體所需實(shí)施的訴訟行為的多少。就具體訴訟而言，在訴訟事項(xiàng)定量不變的情況下，如果訴訟程序過(guò)于繁瑣，自然意味著訴訟主體需要實(shí)施更多的訴訟行為方能滿足訴訟程序的各項(xiàng)要求，這樣一來(lái)，訴訟成本也就不可避免地直線攀升。而簡(jiǎn)便的訴訟程序則可以將訴訟主體的訴訟行為壓縮至完成訴訟任務(wù)所必需的最低限度，從而減少訴訟成本的開(kāi)支。在我國(guó)，由于程序設(shè)計(jì)不盡合理，沒(méi)有進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆焙?jiǎn)分流，也制約著訴訟效益的提高。
2.訴訟成本的控制方略
2.1減少司法工作人員人數(shù)，提高司法工作人員素質(zhì)，合理配置司法資源。
因受“人多力量大”等觀念的影響，我國(guó)自建國(guó)以來(lái)便采取擴(kuò)大司法工作人員數(shù)量等方式來(lái)加強(qiáng)我國(guó)司法工作隊(duì)伍建設(shè)。司法工作人員人數(shù)越多，國(guó)家支付的刑事訴訟成本越大，同時(shí)也極易導(dǎo)致人浮于事、辦案效率低下，進(jìn)而引發(fā)司法工作經(jīng)費(fèi)緊張、司法腐敗等一系列問(wèn)題。因此，我國(guó)應(yīng)將司法工作人員數(shù)量限制在合理規(guī)模內(nèi)，在嚴(yán)格控制進(jìn)入公、檢、法三機(jī)關(guān)人數(shù)的同時(shí)，改革現(xiàn)行三機(jī)關(guān)內(nèi)部管理體制，用法律、法規(guī)來(lái)確定三機(jī)關(guān)內(nèi)部行政人員、工勤人員和業(yè)務(wù)人員的比例，精簡(jiǎn)、調(diào)整三機(jī)關(guān)黨政管理機(jī)構(gòu)和職能重疊部門(mén)，分流富余人員，強(qiáng)化崗位，以提高刑事訴訟效益。
為避免錯(cuò)誤成本的出現(xiàn)或增大，我國(guó)在裁減司法工作人員的同時(shí)必須增強(qiáng)司法工作人員素質(zhì)。在一個(gè)品類不一，良莠雜處的群體中，極易導(dǎo)致良者越來(lái)越少。為增強(qiáng)我國(guó)司法工作人員素質(zhì)，我們可借鑒英國(guó)經(jīng)驗(yàn)，從優(yōu)秀的律師隊(duì)伍中選任基層司法機(jī)構(gòu)中的司法工作人員，對(duì)法官制度進(jìn)行改革，抬高法官的職業(yè)門(mén)檻，規(guī)范法官行為，強(qiáng)化法官的責(zé)任，形成一個(gè)提高法官整體素質(zhì)的良性循環(huán)機(jī)制，以提高裁判的質(zhì)量和公正度，降低錯(cuò)誤裁判的成本。
2.2簡(jiǎn)化訴訟程序，擴(kuò)大訴訟空間，強(qiáng)化案件審結(jié)期限對(duì)法官的約束。簡(jiǎn)化訴訟程序主要是通過(guò)擴(kuò)大空間來(lái)實(shí)現(xiàn)，在立法及學(xué)理上要完善訴訟的合并、集團(tuán)訴訟、禁止重復(fù)起訴和既判力等制度和理論，創(chuàng)造出盡量在一個(gè)訴訟中解決整個(gè)糾紛的訴訟環(huán)境，將相同當(dāng)事人之間的多個(gè)有關(guān)聯(lián)的訴訟請(qǐng)求和多個(gè)當(dāng)事人之間的同一或相同訴訟請(qǐng)示合并到同一訴訟程序進(jìn)行審理，以最大限度地避免審理而浪費(fèi)資源，達(dá)到簡(jiǎn)化訴訟程序的目的。
訴訟效益及其實(shí)現(xiàn)
刑事訴訟效益是既表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)性的又表現(xiàn)為倫理性的或者非經(jīng)濟(jì)性的，它產(chǎn)出的主要是社會(huì)秩序的維護(hù)，司法正義的實(shí)現(xiàn)和公民自由的保護(hù)。由此看出，刑事訴訟并非以追求經(jīng)濟(jì)或者物質(zhì)利益為前提，刑事訴訟活動(dòng)的收益主要是倫理性的或者非經(jīng)濟(jì)性的。
3.訴訟效益的影響因素
刑事訴訟公正包括程序公正和結(jié)果公正。公正的刑事訴訟程序所具有的對(duì)等、參與、自治性質(zhì)可使與刑事訴訟過(guò)程、結(jié)果存在利害關(guān)系的各訴訟主體都享有平等參與產(chǎn)生刑事訴訟結(jié)果的機(jī)會(huì)或條件，能使他們所享有的法定訴訟權(quán)利的實(shí)施得到充分保障，使他們認(rèn)為自己在整個(gè)刑事訴訟過(guò)程中得到正當(dāng)、合法的實(shí)體、程序待遇，因而可有效緩和、消解承擔(dān)不利訴訟結(jié)果的訴訟主體對(duì)社會(huì)、對(duì)對(duì)方當(dāng)事人和法律程序的對(duì)抗、不滿心理，增強(qiáng)其對(duì)刑事訴訟結(jié)果的認(rèn)同程度，致使刑事訴訟能得以及時(shí)終結(jié)，降低了刑事訴訟成本，體現(xiàn)出良好的經(jīng)濟(jì)效益。對(duì)社會(huì)民眾而言，社會(huì)民眾因缺乏對(duì)案件客觀事實(shí)的親歷性，故通常無(wú)法了解正確的訴訟結(jié)果是什么，因此他們更加關(guān)注證據(jù)、關(guān)注程序公正。公正的訴訟程序一方面能增強(qiáng)民眾對(duì)刑事司法制度的信賴、對(duì)刑事訴訟結(jié)果的支持、認(rèn)同，同時(shí)能通過(guò)其固有的教育功能有效引導(dǎo)民眾進(jìn)行合法行為，因此公正的訴訟程序能產(chǎn)生良好的社會(huì)效果。刑事訴訟結(jié)果公正意味著案件客觀事實(shí)得以最大程度的揭露，犯罪行為得到準(zhǔn)確定罪量刑，各訴訟主體的合法權(quán)益都得到有效保護(hù)，其訴訟意愿得到滿足、訴訟目的得到實(shí)現(xiàn),案件得以及時(shí)終結(jié)，體現(xiàn)出良好的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益。
4.訴訟效益的實(shí)現(xiàn)途徑
盡管我國(guó)憲法第126條和第131條明確規(guī)定，人民法院、人民檢察院依照法律規(guī)定獨(dú)立行使審判權(quán)、檢察權(quán)，不受行政機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人的干涉。但依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行財(cái)政體制，最高人民法院、最高人民檢察院所需經(jīng)費(fèi)由中央財(cái)政負(fù)責(zé);地方人民法院和人民檢察院所需經(jīng)費(fèi)則由地方財(cái)政負(fù)責(zé)。由于經(jīng)費(fèi)控制有時(shí)能很大程度地左右司法機(jī)關(guān)的意志，因而有時(shí)地方人民法院、人民檢察院在適用法律處理刑事案件時(shí)因受地方政府的干涉或潛在危險(xiǎn)而不得不枉法處理以迎合地方、集團(tuán)甚至個(gè)人的意愿。因此必須改革我國(guó)現(xiàn)行的司法財(cái)政體制，建立起地方人民法院、人民檢察院所需經(jīng)費(fèi)直接由中央財(cái)政劃撥的財(cái)政體制，從而為謀求刑事司法公正、實(shí)現(xiàn)刑事司法獨(dú)立奠定堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)，也就可以保證訴訟效益的有效實(shí)現(xiàn)。
訴訟效益和成本在程序設(shè)置上的選擇
作為司法資源，在設(shè)置刑事訴訟程序時(shí)，不同性質(zhì)的國(guó)家，同一性質(zhì)的不同國(guó)家，同一國(guó)家在同一社會(huì)的不同階段可以有多種選擇。世界各國(guó)在刑事訴訟中均采用了審級(jí)制度。從經(jīng)濟(jì)原則分析，一審終審無(wú)疑是最佳選擇方案，它的先進(jìn)性在于訴訟成本低，而且結(jié)案速度快，單位時(shí)間內(nèi)的訴訟效益高。但它很可能導(dǎo)致辦案質(zhì)量欠高，引起再審程序的多次運(yùn)用,反而增加了訴訟成本，代價(jià)過(guò)于高昂。世界上許多國(guó)家實(shí)行三審終審制度。我國(guó)現(xiàn)行的刑事訴訟吸收了上述兩種審理制度之長(zhǎng)，在程序設(shè)置上按照“低成本、高收益”的標(biāo)準(zhǔn)，作出了一種折衷的選擇，采用了兩審終審制度，力求使訴訟收益與訴訟成本之間的差額出現(xiàn)盡可能多的剩余即訴訟效益為正值。
但是，我國(guó)1979年刑事訴訟法在采用兩審終審制之后，收益最大化和成本最低化的目的并沒(méi)有很好地得到實(shí)現(xiàn)。因?yàn)閮蓪徑K審雖然比一審終審和三審終審更加趨于合理化和經(jīng)濟(jì)，但是對(duì)所有的刑事案件一律采用兩審終審是不符合客觀實(shí)際的，同時(shí)也是不符合經(jīng)濟(jì)原則的。實(shí)際上，刑事案件從情節(jié)上有特別復(fù)雜、復(fù)雜、較為復(fù)雜、簡(jiǎn)單的不同，從社會(huì)危害程度上有特別嚴(yán)重、嚴(yán)重、較為嚴(yán)重、輕微之分。如果一刀切，對(duì)于情節(jié)簡(jiǎn)單、危害輕微且事實(shí)清楚的案件的訴訟，成本投入大，而收效相對(duì)甚微，甚至造成成本大于收益，訴訟效益為負(fù)值的結(jié)果。這樣，可以說(shuō)國(guó)家在刑事訴訟資源配置中作了無(wú)謂的犧牲，對(duì)當(dāng)事人來(lái)說(shuō)同樣也是得不償失，兩審終審的潛能因此不能充分發(fā)揮。這種制度選擇上的失當(dāng)顯然是不利于刑事訴訟的進(jìn)步的。
“懲罰犯罪的刑罰越是迅速和及時(shí),就越是公正和有益的”。1997年刑事訴訟法總結(jié)了1979年刑事訴訟法之不足，在兩審終審的基本原則下，又向前邁進(jìn)了一步，突破性地從第一審普通程序中分離出了簡(jiǎn)易程序。簡(jiǎn)易程序用于審理一些危害不大、情節(jié)簡(jiǎn)單且事實(shí)清楚的案件，一方面縮短了辦案的時(shí)間，另一方面避免了受害人長(zhǎng)期的等待、誤工、精神壓力，也不致造成給犯罪分子判處拘役三個(gè)月，而審判時(shí)間長(zhǎng)達(dá)半年之久的不經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。雖然它也是一審程序，但它的成本消耗相對(duì)低一些，而且檢察機(jī)關(guān)和刑事訴訟當(dāng)事人的權(quán)利并未因此受到限制。
