發(fā)布時間：2019-12-11所屬分類：管理論文瀏覽：1次
摘 要： 摘要:在分析國內(nèi)高校科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀的基礎上，針對影響高校科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素，以華南理工大學為研究對象，通過深化體制機制改革，探索形成點、線、面三位一體的成果轉(zhuǎn)化模式，構(gòu)建三院一孵化器一園格局的成果轉(zhuǎn)化體系，豐富和拓展高校成果轉(zhuǎn)化的渠道
摘要:在分析國內(nèi)高校科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀的基礎上，針對影響高校科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素，以華南理工大學為研究對象，通過深化體制機制改革，探索形成“點、線、面”三位一體的成果轉(zhuǎn)化模式，構(gòu)建“三院一孵化器一園”格局的成果轉(zhuǎn)化體系，豐富和拓展高校成果轉(zhuǎn)化的渠道和路徑，促進科技成果轉(zhuǎn)化。通過華南理工大學的探索和實踐，期望能為深化高校科技成果轉(zhuǎn)化工作、延伸大學服務社會經(jīng)濟發(fā)展職能提供有益的借鑒。
關(guān)鍵詞:成果轉(zhuǎn)化;轉(zhuǎn)化模式;機制
高校作為國家科技創(chuàng)新體系中的重要力量，在學科、人才、平臺等方面集聚了非常豐富的創(chuàng)新資源，是推動重大原始創(chuàng)新和關(guān)鍵技術(shù)突破的中堅力量，積累和沉淀了豐富的技術(shù)成果。隨著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施和國家科技體制機制改革的深化，傳統(tǒng)制約高校成果轉(zhuǎn)化的成果所有權(quán)、處置權(quán)、收益分配權(quán)等制度壁壘已被打破，高校頻繁參與到社會經(jīng)濟活動中，科學研究與產(chǎn)業(yè)發(fā)展銜接日益緊密，高校已發(fā)展成為實施技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化的主陣地。
當前國家正實施“世界一流大學和一流學科”建設戰(zhàn)略，要求將“雙一流”建設與服務經(jīng)濟社會發(fā)展緊密結(jié)合。這對高校的發(fā)展提出了新的、更高要求，迫切需要通過深化體制機制改革、模式創(chuàng)新等，增強高校與產(chǎn)業(yè)、企業(yè)互動，推動科技成果轉(zhuǎn)化，提高高校科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的參與度與貢獻率。
1高校科技成果轉(zhuǎn)化的概況
高校的科技成果轉(zhuǎn)化問題一直備受關(guān)注。高校科技成果服務社會主要有兩種統(tǒng)計范疇:一是高校科研人員應用自身掌握的隱性知識為社會提供技術(shù)服務，主要體現(xiàn)為高校的“四技合同”(技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務、技術(shù)咨詢);二是以專利、論文等為主要形式的顯性知識的轉(zhuǎn)讓和應用，主要體現(xiàn)為專利轉(zhuǎn)讓、實施許可、技術(shù)入股等形式[1]。這兩種范疇定義的不一致，導致對我國高校科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀的認識和判斷存在一定爭議。
按照廣義的“四技合同”都屬于科技成果轉(zhuǎn)化的范疇統(tǒng)計，我國高校“四技合同”收入———即橫向科研經(jīng)費一直保持穩(wěn)定、快速增長，自2007年的166.55億元增長至2016年413.74億元，增長了148.42%;占到了高校研發(fā)經(jīng)費的30%以上，工科院校這一比例更超過40%，遠高于美、德、日本等國高校15%的水平。這表明，我國高校以“四技合同”的形式，定制解決了企業(yè)遇到的大量技術(shù)問題，推動了高校知識、成果等向企業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。
而在常規(guī)的認識當中，科技成果轉(zhuǎn)化被限定為專利等顯性的技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。就專利成果的數(shù)量，中國已連續(xù)多年蟬聯(lián)專利申請、授權(quán)全球第1，據(jù)統(tǒng)計，2012—2016年間我國高校授權(quán)專利量增長了9倍(授權(quán)發(fā)明專利量增長了7倍)，專利申請、授權(quán)量均遠高于美國高校。但就高校的專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況看來，2016年，高校專利轉(zhuǎn)讓項數(shù)為2695項，僅占到當年新增授權(quán)專利的2.21%;2016年各類高等學校的專利出售、技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易收入30.11億元，僅占到該年高校總科技經(jīng)費收入的2.22%，高校的成果轉(zhuǎn)化直接收入在總的科技經(jīng)費占比中非常低。其中2016年專利出售當年實際收入為6.69億元，而同期，美國高校專利許可收入達到30億美元左右。以上數(shù)據(jù)表明，我國高校以專利為主的顯性知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化規(guī)模小、轉(zhuǎn)化率偏低，這也是社會大眾普遍認為我國高校科技成果轉(zhuǎn)化不足的根源。
2高校科技成果轉(zhuǎn)化影響因素分析
2.1高校因素
2.1.1高校科學研究的出發(fā)點與市場實際需求相脫節(jié)
高校科研課題立項時多是根據(jù)參考文獻和資料調(diào)查來確定研究方向，缺乏市場調(diào)研和企業(yè)參與。與市場實際需求脫節(jié)的科研出發(fā)點，造成科研選題重復、或產(chǎn)出成果實用性差、或偏重于理論難以應用[2]，這是高校科技成果轉(zhuǎn)化難的根源。同時，科技成果的可工程化放大程度也直接影響成果的應用，技術(shù)成熟度和可替代性、配套工藝條件、企業(yè)再開發(fā)能力、市場環(huán)境等因素都會直接到影響放大風險[3]，導致經(jīng)實驗室驗證可行的成果難以實現(xiàn)放大、生產(chǎn)。
2.1.2現(xiàn)行科技成果評價導向不利于成果轉(zhuǎn)化
長期形成科技成果考核評價體系中，過分地追求成果的“學術(shù)價值”，忽視了成果的“市場價值”，導致科研成果市場應用性差、工業(yè)化生產(chǎn)可行性低。重“學術(shù)”輕“市場”的評價體系中，成果的應用程度、轉(zhuǎn)化績效卻較少作為績效評價指標與單位評比排名、個人職稱晉升掛鉤，這直接導致了高校和研究人員缺乏從事針對市場需求的應用研究和成果轉(zhuǎn)化的動力[4]。同時，針對高校辦學水平的評價體系中，很少將成果轉(zhuǎn)化作為考核重點，導致學校管理層推動轉(zhuǎn)化的內(nèi)生動力不足[5]。
2.1.3高校管理制度體系有待進一步完善
在對2006年以后的國內(nèi)期刊發(fā)表的科技成果轉(zhuǎn)化方面的文獻進行了統(tǒng)計，總結(jié)它們在文獻中出現(xiàn)的頻率，在所有影響因素中，高校內(nèi)部管理體制不完善排在首位[6]。高校的科研管理制度、人事晉升制度、財務管理制度、績效獎勵激勵制度等內(nèi)在因素，會通過影響科研方向選擇、研發(fā)力量投放、科技資源配置等間接影響高校成果轉(zhuǎn)化[7]。追求專利數(shù)量為主的導向，使得多數(shù)的外圍專利通常質(zhì)量較低、維持時間較短，只有少量的基礎專利被自我保留或私下披露給了合作單位，造成近30%的高校存在科研成果流失問題[8]。同時，以貢獻為導向的成果收益分配制度剛剛起步，缺乏指導成果完成人之間的收益分配體系，團隊內(nèi)部能否達成一致會直接影響到轉(zhuǎn)化進度和效果[9]。
2.1.4科技投融資渠道需要進一步拓展
通過研究美國利用風險投資促進高校成果轉(zhuǎn)化情況，結(jié)合我國風險投資發(fā)展實際，建立高校自主的投資基金是促進高校科技成果轉(zhuǎn)化的重要手段。迫切需要發(fā)展以投資高校項目為主、聯(lián)合社會資本共同組建、市場化運營的風險投資公司[10]，與一般風險投資公司相比，該類公司更適應高校文化、熟悉項目情況和團隊狀況，具有投資早期項目的意識和膽略、投資方向更聚焦于高新技術(shù)和新興領(lǐng)域等特點，能夠融合高校、市場在科技、人才、資金、信息等方面的優(yōu)勢。
2.2市場因素
2.2.1企業(yè)承接科技成果的能力有待提高
有效的成果轉(zhuǎn)化需求需具備以下特征[11]:需求企業(yè)具有主動的創(chuàng)新意識和遴選能力，有較強的消化吸收能力，科技成果的引進以提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平為目標，轉(zhuǎn)化成本可接受、風險較低。但以中小企業(yè)為主的市場體系，多數(shù)企業(yè)存在的短期行為、風險意識和創(chuàng)新意識薄弱的問題，更多的是追逐高度成熟的成果;同時，由于自身資金、研發(fā)能力或科技人才不足等原因，導致企業(yè)對技術(shù)承接客觀能力不足[12-13]，多數(shù)企業(yè)不具備對高校產(chǎn)出的早期科研成果進行技術(shù)整合和工業(yè)開發(fā)的能力。
2.2.2成果轉(zhuǎn)化過程中關(guān)鍵階段資金支持不足
科技從實驗室走向市場的過程中，經(jīng)歷了早期研究、市場導入、市場推廣等3個步驟[14]。這3個階段的我國資金投入比重為1∶0.1∶100，上海等一線城市為1∶1.5∶261，遠低于西方發(fā)達國家的1∶10∶100[15]，使得在根據(jù)創(chuàng)新的理論、技術(shù)開發(fā)出新產(chǎn)品的市場導入階段，這個成果轉(zhuǎn)化最關(guān)鍵步驟的資金投放量呈現(xiàn)出嚴重不足的現(xiàn)狀。
2.2.3科技中介服務體系有待進一步發(fā)展
科技中介作為推動科技成果在轉(zhuǎn)化的重要橋梁，能夠有效降低企業(yè)和科研院所的搜尋成本，快速準確發(fā)現(xiàn)產(chǎn)學研合作的結(jié)合點，其在科技成果轉(zhuǎn)化中作用到位與否直接影響著科技成果轉(zhuǎn)化率的高低[16]。在大力發(fā)展社會中介服務機構(gòu)的同時，高校也應大力培育自身科技中介服務體系。相比較而言，這類由高校參與建設的中介機構(gòu)更容易充當起技術(shù)與企業(yè)兩種資源、校內(nèi)與市場兩種文化之間的橋梁作用[17]。
2.3政府因素
《促進科技成果轉(zhuǎn)化法修正案》的頒布，以及各省市密集出臺的系列鼓勵政策，體現(xiàn)了從宏觀層面政策創(chuàng)新和突破。但是地方政策在貫徹中央文件精神時，還要充分考慮到區(qū)域和主導產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢[18]，從而加強政策對適應性而且，出臺的科技政策和財政扶持主要是鼓勵研究開發(fā)、發(fā)明創(chuàng)造，較少涉及中試放大、產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化[19]。
同時，在微觀操作時，由于各項政策法規(guī)的落實涉及科技、教育、國資、財政、工商、稅務等多個部門，各部門的管理規(guī)定還不夠協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌，政策落實進度也各不一致，迫切需要可操作的實施細則。特別是，現(xiàn)行制度將無形資產(chǎn)簡單等同國有資產(chǎn)管理，缺乏獨立體系的管理機制，導致技術(shù)類無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)化情況僵化，需要考慮構(gòu)建獨立的國有無形資產(chǎn)管理法律體系[20]。
3高校科技成果轉(zhuǎn)化的路徑探索與實踐———以華南理工大學為例
在成果轉(zhuǎn)化模式和路徑研究方面，很多兄弟高校進行了大量有益的探索，多種形式推動高校創(chuàng)新資源與市場、產(chǎn)業(yè)對接。比較典型的有清華大學深圳研究院等地方研究院模式、西南交通大學的股權(quán)前置處理改革，其核心是將專利技術(shù)成果從申請階段就變更成企業(yè)、高校、個人共有的資產(chǎn)，從而破除國有資產(chǎn)處置權(quán)、收益分配的制度障礙和繁瑣程序。英國牛津大學Isis模式，通過分析合評估出市場開發(fā)前景的技術(shù)，先行購買前期成果并聯(lián)合成果發(fā)明人共同申請專利保護，后續(xù)通過提取30%專利許可收益中的實現(xiàn)回收成本[21]。美國明尼蘇達大學推行“先試后買”模式，允許企業(yè)在獲得專利實施許可、轉(zhuǎn)讓前“試用”知識產(chǎn)權(quán)，相對低廉的“試用”成本極大地降低了企業(yè)投資風險，并鼓勵了技術(shù)交易活動[22]。在借鑒和參考它們的經(jīng)驗基礎上，筆者所在學校華南理工大學深入開展了模式、體制方面的改革和創(chuàng)新，成果轉(zhuǎn)化工作形成了獨具特色的發(fā)展路徑，取得了一定的成效。
3.1深化體制機制改革，完善管理和服務體系，營造鼓勵成果轉(zhuǎn)化的環(huán)境
為響應國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的要求，更好地促進科技成果轉(zhuǎn)化，華南理工大學于2014年制定了《關(guān)于促進科技成果轉(zhuǎn)化的若干意見》，為加大學校科技成果轉(zhuǎn)化力度，提供了導向和指導;2015年，頒布了《關(guān)于服務創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，進一步推進科技成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的若干意見》(華工十條)，在轉(zhuǎn)化收益分配、教師專兼職創(chuàng)業(yè)、工程實踐人才職稱晉升、資源整合等方面均加大改革力度，力求率先突破。規(guī)定將股權(quán)等大部分轉(zhuǎn)化收益(70%～95%)獎勵給成果完成人及其團隊;允許科技人員全職或兼職(2個周期、最長6年)開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè);設立成果轉(zhuǎn)化類教授、研究員等系列崗位，打通專業(yè)從成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新人才職稱晉升通道;鼓勵校地共建的實體型機構(gòu)中進行成果轉(zhuǎn)化體制機制的先期探索和實踐，以期為全面改革和推廣積累經(jīng)驗。
同時，學校通過設立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)導小組，統(tǒng)籌學校科技成果轉(zhuǎn)化工作;整合現(xiàn)有成果轉(zhuǎn)化相關(guān)部門或機構(gòu)的職能，設立專門機構(gòu)，設置專職崗位、配備專職人員，負責科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化日常管理工作，著重簡化辦事流程、實現(xiàn)一站式審批，讓真正有技術(shù)、有市場的成果能夠快速實現(xiàn)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。
3.2完善專利成果管理和服務體系，促進專利成果轉(zhuǎn)化應用
為提升專利成果質(zhì)量，推動專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓實施，在鼓勵發(fā)明創(chuàng)造方面，學校設立專項專利經(jīng)費資助專利申請和維護費用，并成立專利管理機構(gòu)，加強對專利創(chuàng)新性、市場應用性等實質(zhì)內(nèi)容審查，切實注重專利數(shù)量與質(zhì)量的同向增長;在科研評價方面，對從事應用技術(shù)開發(fā)、工程實踐研究、成果推廣的科技人員制定分類、分層次的考評體系;在科研考核方面，發(fā)明專利等同于SCI論文計算工作成績，同時提高成果轉(zhuǎn)化項目在教師職稱評聘中的權(quán)重，將重大轉(zhuǎn)讓項目作為職稱晉級、破格的重要條件，激勵科研人員投身產(chǎn)業(yè)化技術(shù)研究;在收益分配方面，大幅提高對知識產(chǎn)權(quán)實施轉(zhuǎn)化的激勵力度，許可和轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)獲得的收益(股權(quán))的大部分獎勵給成果完成團隊，鼓勵發(fā)明人再創(chuàng)新;在績效獎勵方面，對從事專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的科研人員或輔助人員，按轉(zhuǎn)讓收入實際到賬經(jīng)費給予一定比例績效獎勵。
這些舉措大大激發(fā)了科研人員開展發(fā)明創(chuàng)造、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主動性和積極性，學校專利申請和授權(quán)量長期穩(wěn)居全國高校前列、廣東高校首位，2016年發(fā)明專利申請受理量達2342件、授權(quán)量達1107件，專利授權(quán)量和發(fā)明專利授權(quán)量分別占廣東省大專院校的26.1%和37.1%。一大批高質(zhì)量的專利成果通過許可、轉(zhuǎn)讓、技術(shù)入股等多種形式得到了有效轉(zhuǎn)化實施，學校科技成果應用及轉(zhuǎn)化率、專利實施率等指標由原先的30%提高到了50%，2009年以來榮獲中國專利獎數(shù)量(21項)和專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓指標排名位居全國高校第一。2016年學校芳綸紙相關(guān)5件專利、3項技術(shù)作價6800多萬元，與中車集團成立合資公司共同推進產(chǎn)業(yè)化，學校所獲股權(quán)的80%獎勵給了成果完成團隊，在校內(nèi)起到了很好的示范效應。
3.3構(gòu)建“點、線、面”三位一體的產(chǎn)學研協(xié)同合作模式，推動科技成果與企業(yè)、產(chǎn)業(yè)對接
在與企業(yè)、產(chǎn)業(yè)長期的合作過程中，華南理工大學的產(chǎn)學研工作形成了鮮明的特色和較為完整的體系，形成了“點、線、面”三位一體全面推進產(chǎn)學研的合作模式。(1)以派駐企業(yè)科技特派員、建立校企聯(lián)合研發(fā)中心、合作解決企業(yè)技術(shù)難題為“點”，將學校創(chuàng)新資源的引入到企業(yè)，實現(xiàn)科學研究做在生產(chǎn)一線，逐步形成穩(wěn)固的產(chǎn)學研合作關(guān)系。(2)以組建產(chǎn)學研合作基地、產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟，開展行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)為“線”，引導企業(yè)和學校科研團隊從單純的項目合作轉(zhuǎn)向長期的戰(zhàn)略合作，提升產(chǎn)學研合作層次。(3)以根據(jù)地方重點產(chǎn)業(yè)需求共建的共性技術(shù)研究院為平臺，觸角前伸、重心下移，全面對接地方產(chǎn)業(yè)集群區(qū)為“面”，積極推動廣東省產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。
高校科研人員將項目合作、技術(shù)攻關(guān)帶到了企業(yè)的第一線，企業(yè)也為技術(shù)成果的驗證提供了完備的工程技術(shù)條件，通過“點、線、面”的協(xié)同合作，推動了高校科研與企業(yè)、產(chǎn)業(yè)的對接。華南理工大學每年會向100家以上企業(yè)派駐科技特派員，與15家左右的行業(yè)重點企業(yè)共建聯(lián)合實驗室，將科學研究、成果轉(zhuǎn)化與企業(yè)生產(chǎn)緊密銜接、有機融合。并通過已組建的40余個產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟推動共性成果在行業(yè)內(nèi)的應用，帶動行業(yè)整體技術(shù)水平提升。同時，根據(jù)學科特色和優(yōu)勢，推動相關(guān)學院各與3～5個專業(yè)鎮(zhèn)對接，以優(yōu)勢學科對接區(qū)域特色產(chǎn)業(yè)集群，校地共建共性技術(shù)服務平臺，服務區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。以“點”帶動“線”、以“線”促進“面”，在“點、線、面”三位一體的協(xié)同合作下，華南理工大學的科研經(jīng)費實現(xiàn)了年均20%的增長，一大批的科技成果進入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化。在國家教育體制改革領(lǐng)導小組辦公室印發(fā)的《國家教育體制改革試點進展情況通報》將我校充分發(fā)揮地域優(yōu)勢，整合科教資源，形成的“科技特派員+創(chuàng)新聯(lián)盟+產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院”的政學產(chǎn)研相結(jié)合的辦學模式列入“適應經(jīng)濟社會發(fā)展需要，改革高等學校辦學模式”的典型。
3.4打造“三院一孵化器一園區(qū)”的體系，努力拓展成果轉(zhuǎn)化的渠道和空間，探索形成“一條龍”式服務的成果轉(zhuǎn)化格局
科學技術(shù)研究院:重點開展基礎研究與應用研究，是創(chuàng)新成果產(chǎn)生的源頭。面向珠三角產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，依托校內(nèi)各重點實驗室、工程研究中心等科研平臺，加強學科交叉融合與協(xié)同創(chuàng)新，建立若干個跨學科、跨學院的科技創(chuàng)新平臺，主要致力于產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)前期研發(fā)。
協(xié)同創(chuàng)新研究院:開展產(chǎn)業(yè)應用技術(shù)的開發(fā)與集成、中試、放大試驗，是技術(shù)應用試驗場。目前，學校在珠三角重點區(qū)域布局中新國際聯(lián)合研究院、廣州現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、華南協(xié)同創(chuàng)新研究院、珠海現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究院、中山現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等5大創(chuàng)新平臺。賦予它們自主的成果處置權(quán)和收益分配權(quán)，最大限度的激發(fā)創(chuàng)新活力;同時，多方投入、企業(yè)共建的體系，以及完備的工程化、產(chǎn)業(yè)化驗證條件，可產(chǎn)出“熟化”的成果。
相關(guān)期刊推薦：《科技管理研究》于1981年1月1日創(chuàng)刊，經(jīng)國家新聞出版署、國家科委批準，國內(nèi)外公開出版發(fā)行。先后被國內(nèi)五大核心期刊機構(gòu)(北京大學圖書館、中國科學院文獻情報中心、中國科學技術(shù)信息研究所、中國社會科學院文獻信息中心、南京大學中國社會科學研究評價中心)作為收錄、統(tǒng)計或評價的源刊。有投稿需求的，可以直接與期刊天空在線編輯聯(lián)系。
